重灾区：营业部员工因无证展业被罚！2023年10家营业部、16名人员因此被罚-九游会棋牌
2024/03/13 22:25:33
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来源：赵江涛律师
当事人：周某鹏，zh证券南昌县澄湖北大道营业部任职。罚单披露，当事人任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（2020年10月修订）第七条的规定。依规，监管部门对当事人进行了处罚。无证展业已成分支机构违规重灾区！
极易引起“双罚”
无证展业应该是行业早期“全员营销”时代的产物，当时无论是分支机构还是总部，无论是前台、中台和后台均承担在拉客户、卖产品的任务！然而，时过境迁，目前这样的作法显然是违反监管要求的。但是，一些券商和分支机构在这方面合规意识不强、管理不严甚或主动为之，进而遭到监管处罚。从监管处罚的情况来看，无证展业已成为分支机构违规重灾区！归总来看，这种违规主要可以分为三种情形：一是机构要求员工无证展业，投顾服务、基金销售、ib业务等都是要在获取相关从业资格后方可展业的；二是机构要求中后台员工参与营销工作，监管要求利益冲突的岗位必须相分离，合规、风控、技术、交易等岗位是不能从事营销工作的。三是员工个人受利益驱使主动为之，所在机构未及时发现，或是发现未制止，甚或默许。 | 特别提醒：凡与基金销售业务有工作交集的人员，均须获取基金从业资格。无基金资格的从业人员是不得推送基金产宣传推介材料的，哪怕这些材料是公司统一制定的，哪怕是非公开的或一对一发送的！ |
但从结果看，无论是哪一种情形造成的，机构在这方面都是很难摆脱责任的，因此需要引起特别注意和足够重视，毕竟这样的违规行为极易带来人员和机构的“双罚”。
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