未审慎评估股票质押合约融资资金用途、与个别风险管理需求不足的客户开展场外期权业务，头部券商被罚！-九游会棋牌

赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任，在京职业20余年，办理各类疑难、复杂争议案件上千件，始终以专业、诚信、高效、严谨、精进、仗义执言、追求公平、公正的精神为当事人提供法律服务和支持。

2024年5月，上海证监局连发5张罚单，对某头部券商责令改正，对：公司高管潘某韬监管谈话；公司高管陈某钱监管谈话；子公司董事长时某龙出具警示函；子公司总经理余某庭出具警示函。

罚单披露，公司主要存在以下问题：

经查，我局发现你公司存在以下情形：

1.未审慎评估个别股票质押合约标的证券的风险，股票质押业务风险管理不审慎，未审慎评估个别股票质押合约融资资金用途，不符合《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》（中证协发〔2015〕54号）第十四条第三项、第五项，《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》（中证协发〔2018〕13号）第五条、第三十五条的规定。

2.未审慎开展收益互换业务，不符合《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276号）第三条的规定；与个别风险管理需求不足的客户开展场外期权业务，不符合《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第四条的规定。

3.个别风险债券投资内部控制程序不健全，不符合《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条第一项的规定。

4.另类投资子公司投资的个别私募基金实际投资标的超出另类投资子公司九游会棋牌的业务范围，不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》（中证协发〔2016〕253号）第二条的规定。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条......