操纵证券市场、非法经营案-九游会棋牌

赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任

案情简介

2019年9月至2020年11月，被告人、上海m资产管理有限公司（以下简称“m公司”）法定代表人、实际控制人李某某为谋取非法利益，使用其实际控制的450余个他人名下证券账户，集中资金优势及持股优势，连续买卖3只股票，操纵股票交易价格与交易量。其间，被告人、m公司员工邱某某协助李某某发布交易指令，组织他人实施下单交易。

2019年3月至2020年11月，李某某等人在m公司未取得证券经纪、融资业务资质的情况下，以缴纳一定比例保证金即可提供1：3至1：10比例不等的配资为名，通过某分仓交易软件为客户开设子账户的方式提供证券经纪服务，收取交易佣金及配资利息。经审计，该软件账户收取保证金合计人民币（以下币种同）1332万余元，配资金额合计9792万余元，证券交易总额9亿余元。2020年3月至11月，李某某等人以前述杠杆比例，通过直接出借他人证券账户的方式为客户提供配资，并收取配资利息。经审计，李某某等人采用该模式收取保证金合计4387万余元，配资金额合计2.6亿余元。其间，邱某某担任m公司风控部经理，负责管理、维护配资账户等。李某某等人通过上述非法经营行为获利共计243万余元。

2023年6月，经上海市人民检察院第一分院提起公诉，法院对李某某以操纵证券市场罪、非法经营罪并罚，决定执行有期徒刑九年六个月，并处罚金一千二百万元；对邱某某以操纵证券市场罪、非法经营罪并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金六十万元。判决现已生效。